Bộ thủ tục hành chính Chứng khoán cấp trung ương - Ủy ban chứng khoán nhà nước

1          Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng

2          Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi thành công ty cổ phần

3          Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài đã chuyển đổi thành công ty cổ phần

4          Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao

5          Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm bảo ra công chúng

6          Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng

7          Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền hoặc chứng quyền kèm theo cổ phiếu ưu đãi ra công chúng

8          Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty

9          Phát hành cổ phiếu trả cổ tức và phát hành cổ phiếu thưởng

10        Đăng ký công ty đại chúng

11        Đăng ký chào mua công khai

12        Đăng ký tham gia kiểm toán cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết và tổ chức kinh doanh chứng khoán

13        Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

14        Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

15        Đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khoán

16        Đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán

17        Đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

18        Đề nghị tăng, giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán

19        Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán 

20        Đề nghị thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán

21        Đề nghị giải thể công ty chứng khoán trước thời hạn

22        Đề nghi thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán

23        Đề nghị thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán

24        Đề nghị đóng cửa văn phòng đại diện công ty chứng khoán

25        Đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán

26        Đề nghị đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khoán

27        Đề nghị lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán

28        Đề nghị lập phòng giao dịch công ty chứng khoán

29        Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

30        Thành lập và hoạt động Văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

31        Đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán  

32        Đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán  

33        Đề nghị chuyển đổi chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán  

34        Đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

35        Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ công ty quản lý quỹ

36        Đề nghị giải thể công ty quản lý quỹ

37        Thành lập và hoạt động Văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

38        Đề nghị thay đổi tên công ty quản lý quỹ

39        Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ

40        Đề nghị đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ

41        Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ

42        Đề nghị thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ

43        Đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty quản lý quỹ

44        Đề nghị đóng văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ

45        Đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty quản lý quỹ

46        Thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ

47        Thành lập quỹ thành viên

48        Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên

49        Đăng ký lập quỹ công chúng

50        Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng

51        Đăng ký chào bán cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng

52        Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

53        Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến